广州证券鲲鹏新兴行业精选2号集合资产管理计划

(S70624)集合理财股票型
0.4510 -0.04%-0.0002
单位净值 [2020-06-16]
0.4510
累计净值 [2020-06-16]
  • 最近一月：-0.11%
  • 最近一季：-0.29%
  • 最近半年：75.62%
  • 今年以来：---
  • 最近一年：288.46%
  • 最近两年：77.07%
  • 最近三年：-52.88%
  • 成立以来：-54.90%
  • 成立日期：---
  • 基金经理：王锐 肖甲山
  • 产品类型：券商集合理财
  • 管理公司：广州证券
基本信息
基金简称 广州鲲鹏新兴行业精选2号(展期) 基金全称 广州证券鲲鹏新兴行业精选2号集合资产管理计划
基金代码 S70624 成立日期 2015-06-16
基金总份额(亿份) -- 基金规模(亿元) --
基金管理人 广州证券股份有限公司 基金托管人 中信证券股份有限公司
基金经理 王锐 肖甲山 运作方式 券商集合理财
基金类型 股票型 二级分类 --
最低参与金额(元) 1000000 最低赎回份额(份) --
基金比较基准 10%
开放日 本计划自成立日起封闭运行,不设开放期。
投资目标 本集合计划以追求绝对收益为目标,在严格控制风险的基础上追求稳健增值。
投资风格 非限定性
投资范围 本集合计划主要投资于已经在新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌的公司股票;股票、股票型基金(包括开放式基金和封闭式基金、LOF基金、创新基金等)、指数型基金、混合型基金、交易所交易型基金(ETF)等权益类金融产品;国债、地方政府债、央行票据、金融债(含政策性银行债)、同业存单、企业债、公司债、中小企业私募债、资产支持证券(含证监会和银监会主管及在交易商协会注册的资产支持证券)、证券回购、可转换债券、可分离债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据(含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具)、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种、债券型基金(含债券分级基金)、分级基金的优先级份额、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划、基金子公司特定多个客户专项资产管理计划、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募基金等金融监管部门批准或备案发行的金融产品、超过7天的债券逆回购;现金、银行存款、货币市场基金、期限为7 天内(含7天)的债券逆回购等高流动性短期金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。
投资策略 1、资产配置策略 本集合计划主要投资于新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌的公司股票,特定的基金子公司特定多个客户专项资产管理计划,闲置资金可投资于银行存款、商业银行理财产品、各种固定收益类金融工具和货币市场工具。 2、新三板投资策略 本集合计划资产管理人将深入了解公司基本面,就其所属行业特点、经营业绩及发展 前景等方面做出评估,并对市场未来走势进行判断,从战略角度评估预期损益和风险水平。本资产管理人将根据对标的公司内在投资价值和成长性的判断,结合市场环 境的分析,选择适当的时机进行交易,,获取超额收益,同时充分利用剩余资产进行流动性管理,提升组合收益。 本计划主要从挂牌公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择投资标的、判定参与规模和退出时机。通过深入分析挂牌公司的基本面情况,结合全国股份转让系统股票定向发行的市场环境,以及可比公司股票的基本面因素和价格水平预测挂牌公司股票在全国股份转让系统二级市场的合理定价,精选标的进行投资,并有效识别和防范风险。 3、债券投资策略 (1)利率预期策略 管理人通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,主动地调整债券投资组合的久期,提高债券投资组合的收益水平。 (2)收益率曲线策略 管理人通过对债券市场微观因素的分析判断,形成对未来收益率曲线形状变化的预期,获取收益率曲线形变带来的投资收益。 (3)信用策略 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本集合计划将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。 (4)个券优选策略 管理人根据债券市场收益率数据,对单个债券进行估值分析,并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 (5) 中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债具有高信用风险、低流动性以及高收益率的特点,因此本集合计划将全面分析中小企业私募债券的期望收益率、流动性、利率风险、信用风险及操作风险,评定相对风险收益比,选择最具吸引力标的进行配置。 在风险控制方面,本集合计划将通过以下措施保障投资安全:1)建立专门的信用违约评级模型,仔细甄别发行人资质,建立风险预警机制;2)严格控制私募债的投资比例上限,并在允许的投资比例内针对发行人不同资质情况细化投资比例;3)对拟投资或已投资的品种进行流动性分析和监测,选择流动性相对较好的品种进行投资;4)适当控制所在投资组合的久期,保证账户总体的流动性。 4、新券申购策略 对于新发行的证券品种,管理人将凭借丰富的资产管理经验以及新券定价能力,可在询价与配售过程中把握主动、发挥优势,追求可控风险之下的收益最大化。 5、基金投资策略 本集合计划坚持从研究基金价值入手,采用定性分析与定量分析相结合的方法,选择管理规范、业绩优良的基金管理公司管理的基金构建备选基金池,对基金的投资理念和投资价值进行判断。 6、理财产品的投资策略 本计划管理人在保持本金的安全性与资产流动性的同时,通过投资理财产品,追求稳定的当期收益。管理人将综合考虑理财产品类型、具体投资范围、投资期限、收益率等各种因素,力争达到理财产品安全性与收益性的统一。