第一创业鑫瑞1号集合资产管理计划

(SP0344)集合理财债券型
0.1494 -40.10%-0.0599
单位净值 [2021-06-30]
0.1715
累计净值 [2021-06-30]
  • 最近一月：-40.10%
  • 最近一季：-40.10%
  • 最近半年：-40.10%
  • 今年以来：---
  • 最近一年：-70.08%
  • 最近两年：---
  • 最近三年：---
  • 成立以来：-80.06%
  • 成立日期：---
  • 基金经理：刘新涛
  • 产品类型：券商集合理财
  • 管理公司：第一
基本信息
基金简称 第一创业鑫瑞1号 基金全称 第一创业鑫瑞1号集合资产管理计划
基金代码 SP0344 成立日期 2016-09-27
基金总份额(亿份) -- 基金规模(亿元) --
基金管理人 第一创业证券股份有限公司 基金托管人 上海银行股份有限公司
基金经理 刘新涛 运作方式 券商集合理财
基金类型 混合型 二级分类 --
最低参与金额(元) 1000000 最低赎回份额(份) --
基金比较基准 5.85%
开放日 开放期安排由管理人根据本集合计划的运作情况在集合计划存续期间灵活设置并确定,于当次开放参与之前至少提前1个工作日由管理人在指定网站上披露,并披露本次发行的期限分类(6个月1期、2期,9个月1期、2期等,以此类推)。
投资目标 在控制和分散投资组合风险的前提下,实现组合资产长期增值。
投资风格 非限定性
投资范围 本集合计划投资范围主要为证券交易所标的证券的股票质押式回购(作为资金融出方),闲置资金也可以投资于各种现金管理类资产(包括现金,存款,通知存款,大额存单,到期日在一年以内(含一年)的国债、央行票据、政策性金融债,期限在一年以内(含一年)的债券逆回购,货币市场基金)等金融监管部门批准或备案发行的金融产品,以及中国证监会认可的其他投资品种。
投资策略 1、股票质押回劝交易投资策略 首先，管理人制定了严格的标的证券选择标准，根据宏观经济发展状况、经济周期、产业政策等动态分析，选择业绩优良、流动性较好的证券作为股票质押回购交易业务的标的证券。首选沪深主板、中小板股票，有条件介入创业板流通股。投资前管理人向委托人出具《委托资金预约函》〔附件一)经委托人确认后进行投资。 管理人将按照以下标准对标的证券进行选择: (I)标的股票价值挽定。标的股系所属上市公司不存在以下情况: 1)对于ST、*ST、已经停牌的股票、尚未实施股权分置改革的等高风险股票暂不纳入业务范围(停牌的股票已发布公告，明确在项目投放日前复牌的除外)。 2)最近一年有重大违法违规事件，被证监会调查，或者面临行政、刑事处罚或财务报告出现重大不利变动的。 3)行政法视规定不可质押的股票。 4)解除限售日晚于项目到期日的股票。 5)质押股票不存在政策、法律或制度障碍《例如不存在已设定对外质押、担保或冻结等情况;上市公司章程没有不得转让或者不得出质股权的相关规定;出质股票符合《公司法》及公司章程的相关规定)。 6)属于两高一剩的股票； 7）近期公布的年报中被审计机构出具“保留意见”、“否定意见”、“无法表示意见”等非标准审计意见的股票； 〔2)标的股票权属清晰，可办理质押登记等手续. 再次，管理人在考虑上市公司基本面、市场风险、流动性风险等因素的基础上，对证券的风险因素进行里化测定，利用第一创业质押率测算模型计算标的证券质押率(指融资金额与标的股票市值之比)如般果质押标的质押率超出以上标准.在委托人和管理人同意的基础上，双方可另行约定。 同时，管理人在对融入方进行尽积调查的基础上.并结合融入方对务状况、资产状况、风脸偏好、资金用途和以往信用状况等有关信息综合评定融入方的信用等级，选择资质良好的融入方进行交易。 最后，管理人依据客户资信情况和担保品资质等情况，明确对应的履约保障机制和应处理措施。当融入方质押证券市值不足、资分交收违约或发生影响其履约能力的重大事件时。采取要求融入方补交担保品、处置质押的证券或者要求客户提前购回等措施.如处置融入方质押证券后仍不足初始交易金额的，向融入方追索。 以上关于股票质押回购交易投资策略的标准或要求均仅为每笔股果质押回购业务初始交易时的选择标准或要求.其不适用于该笔股票质押回购交易完成后的情形。 2、现金类资产投资策略 本计划以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过对现金管理类金融品种的组合操作，在保持本金的安全性与资产流动性的同时，追求稳定的当期收益。通过合理有效分配本计划的现金流、保持投资组合的流动性，满足本计划投资运作的要求。