根据《东北证券1号动态优选集合资产管理计划说明书》和《东北证券1号动
态优选集合资产管理计划集合资产管理合同》的有关约定，东北证券1号动态优
选集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）成立之日起6个月为封闭期，
封闭期满后的5个工作日为首个开放日。本集合计划即将迎来首个开放日，为做
好各项相关工作，现将开放日的有关事项公告如下：
一、本集合计划于2009年7月20日成立。本次开放日为2010年1月20日、21
日、22日、25日及26日，共计5个工作日。
二、本集合计划在开放日的规模上限为30亿份。
三、在开放日，管理人接受参与和退出申请。
1、申请参与：首次参与本计划最低参与金额为人民币10万元（包括参与费），
超过最低参与金额的参与部分，需为人民币1,000元的整数倍。已持有本集合计
划份额的委托人参与金额需为人民币1,000元的整数倍。
（1）参与费率（申购费率）
申购费率不高于0.6%，费率按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如
果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体列表如下：
（2）参与份额的计算方法
参与费用=参与金额×参与费率
参与份额＝(参与金额－参与费用)÷开放期参与价格
开放期参与价格为参与当日本集合计划的单位净值。
2、申请退出：退出以份额申请。委托人单笔退出最低份额为1000份，若某
笔退出导致该委托人在某一代销机构处持有的份额少于1,000份，则余额部分必
须一起退出。
（1）退出费率（赎回费率）：
（2）委托人退出金额的计算方法
退出总额＝退出份额×份额净值—业绩报酬
退出费＝退出总额×退出费率
认购/申购金额（M） 适用费率
M＜100 万0.6%
100 万≤M＜200 万0.5%
200 万≤M＜500 万0.3%
500 万≤M＜1000 万0.2%
M≥1000 万1000 元/笔
持有时间(P) 退出费率（%）
P＜1.25年0.6
1.25年≤P＜2.25年0.3
2.25年≤P 0
退出金额＝退出总额—退出费
份额净值为退出价格，是退出当日的集合计划单位资产净值。
（3）业绩报酬的计算方法
委托人退出时，按委托人每笔参与份额分别计算年化收益率，当年收益率R
大于4%时，管理人提取业绩报酬。具体计算方法如下：
注：H 为每笔认购参与或申购参与应提的业绩报酬，Y 为每笔认购参与或申
购参与在上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日的资产净值总额，D为上一
个发生业绩报酬计提日到本次业绩报酬计提日的年限。
3、委托人可在本集计划各代销机构——东北证券各营业部、中国建设银行、
中国光大银行、上海浦发银行、兴业银行各开放网点办理参与和退出业务。
4、业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常工作日的交易
时间。
5、大额资金退出预约
委托人一次申请退出份额超过500万份（含本数），必须在申请日前3个工作
日向管理人提出书面预约。
四、委托人可在T+2日到网点查询申购、退出情况（T日为推广机构在规定时
间受理委托人申购或退出业务的工作日），申购、退出是否成功以中登公司确认
数据为准。退出款项将在T+7日内转入委托人的交易账户。
五、如果发生巨额退出，根据《东北证券1号动态优选集合资产管理计划说
明书》和《东北证券1号动态优选集合资产管理计划集合资产管理合同》的规定
办理。
详情请查询《东北证券1 号动态优选集合资产管理计划说明书》和《东北证
券1 号动态优选集合资产管理计划集合资产管理合同》。
东北证券客户服务中心：4006-000686、021-60870202
东北证券网址www.nesc.cn
特此公告。
东北证券股份有限公司
2010 年1 月6 日
年收益率（R） 计提比例业绩报酬（H）计算方法
当R≤4% 0 不提取业绩报酬
当R＞4% 20% H=（R－4%）×Y×20%×D