尊敬的投资者:
根据《中银国际证券中国红-黄山9号集合资产管理合同》和《中银国际证券中国红-黄山9号集合资产管理计划产品说明书》的有关规定,中国红-黄山9号集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”)A2类份额将于2014年11月6日-2014年 11月12日开放参与,参与代码为S40932,投资者可通过中银国际证券有限责任公司(以下简称“中银国际证券”)提交参与申请。管理人可根据实际情况对募集时间进行调整。
本集合计划A2类份额的募集规模上限为7600万份(不含推广期利息转份额部分)。在本集合计划A2类份额的规模接近或达到上限时,管理人有权暂停接受参与申请,对当日已提交的参与申请,管理人将采取“金额优先+金额同等情况下时间优先”的原则处理。本集合计划A2类份额仅面向事先预约、管理人认可的客户进行募集,投资者应提前向管理人提出参与预约申请,经管理人同意后方可参与。投资者首次参与的最低金额为人民币100万元,超过最低参与金额的部分不设金额级差。推广期内,投资者可多次参与,参与申请一经受理不得撤销。本集合计划无参与费。
本集合计划A2类份额的运作周期为本次开放期结束日后的第二个工作日至2015年11月13日。该运作周期的预期年化收益率为6.3%。上述预期年化收益率基于对拟投资品种和市场利率的判断,委托人的预期投资收益以管理人实际确认的运作周期长度为依据进行计算。特别提示:该预期收益仅供投资者参考,管理人并不承诺或保证各类份额持有人取得预期收益,持有人可能面临无法取得预期收益率乃至投资本金受损的风险。
A2类份额要素清单
份额种类 A2类份额
产品代码 S40932
参与开放日(推广期) 2014年11月6日-2014年11月12日
起息日 本次开放期结束日后的第二个工作日
到期日 2015年11月13日
预期年化收益率 6.3%
参与规模上限 7600.00万元
参与起点 最低金额为100万元人民币,超过不设级差
本集合计划主要投资于股票质押回购以及具有良好流动性的现金管理类工具,包括:
(1)本计划可参与股票质押式回购业务;委托人同意并授权管理人可以参与沪深交易所股票质押回购交易,同意并授权管理人参与沪深交易所股票质押回购交易时,由管理人代表集合计划与融入方签
署《股票质押回购交易业务协议》,质权人登记为管理人,由管理人负责交易申报、盯市管理、违约处置等事宜。
(2)现金管理类资产:现金,存款,通知存款,大额存单,到期日在一年以内(含一年)的国债、央行票据、政策性金融债,期限在一年以内(含一年)的债券回购,货币市场基金以及中国证监会认可的其他现金管理类工具。
如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种,集合计划管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本集合计划在存续期间,如果监管允许,且各方面条件成熟的情况下,管理人将参照相关规定制定发布集合计划份额转让公告。客户可以按照相应公告建议的流程和方式,以中国证监会规定或认可的形式转让集合计划份额。份额转让费用将在转让公告中公布。
本集合计划管理人为中银国际证券有限责任公司,托管人为中国银行股份有限公司上海市分行,注册与过户登记人为中银国际证券有限责任公司。
本集合计划推广期、存续期投资者参与资金将存放于注册登记机构指定的专用账户:
银行账户名称:中银国际证券有限责任公司(募集专户)
银行账号:445564562854
开户行:中国银行上海市中银大厦支行营业部;
投资者在参与本集合计划前请详细阅读《中银国际证券中国红—
黄山9号集合资产管理计划说明书》、《中银国际证券中国红—黄山9号集合资产管理合同》及《中银国际证券中国红—黄山9号集合资产管理计划风险揭示书》,并按照推广网点的具体安排办理。
如有疑问,请及时致电中银国际证券集合理财服务热线400-620-8888或登录管理人网站www.bocichina.com获取相关信息。
特此公告。
中银国际证券有限责任公司
2014年11月5日