尊敬的投资者:
国联金如意6号集合资产管理计划第6期产品的开放参与事宜公告如下:
国联金如意6号集合资产管理计划第6期优先级
申购代码和TA B40165,深市98TA
预期年化
收益率 5.4%(按面值计算的单利)
单位面值 1.00元
开放期 2014年12月4日—2014年12月5日
起始运作日期 2014年12月6日
到期日期 2015年3月6日(含)(到期日如遇法定节假日,则顺延至其后第一个工作日)
产品周期与
计息周期 91天(到期日如遇法定节假日,相应延长产品计息周期)
单个委托人
参与下限 首次参与本集合计划的最低金额为5万元,追加参与的最低金额为1000元。超过最低金额的部分必须为1000元的整数倍。
风险等级 本优先级份额为低风险产品,适合低风险承受能力及以上的投资者参与
投资范围 本计划投资范围为国内依法发行上市的各类债券、货币市场工具(指期限小于或等于1年的银行存款、债券回购、央行票据等具有良好流动性的金融工具。)以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具,主要包括国债、央行票据、银行存款、金融债、金融机构次级债、债券回购、货币市场基金、短期融资券、中期票据、公司债、企业债、可转换债券、可分离交易可转债、中小企业私募债、资产支持受益凭证、债券型基金、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。其中中小企业私募债投资比例不得超过集合计划资产净值的30%。
本计划不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股,仅可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,本计划应在其可交易之日起的30个交易日内卖出。
本产品可以投资于债券正回购,参与债券正回购融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%。
风险提示 优先级份额的预期收益率并不构成管理人对委托人资产本金不受损失的保证,也不是对其取得最低收益的承诺。在本集合计划出现极端损失的情况下,优先级份额可能面临无法获得预期收益乃至损失本金的风险。
备注:
一、参与方式:1. 委托人开设交易账户,在交易账户内备足货币资金; 2. 委托人签署合同后方可申请参与集合计划(本集合计划采用电子签名合同);
二、募集上限:当募集规模达到优先级份额规模上限时,管理人有权暂停接受参与申请;
三、估值说明:集合计划份额单位净值的计算精确到0.0001元,小数点四位以后的部分采用四舍五入,由此产生的差额部分计入计划资产损益;
四、节假日提示:鉴于本期产品跨年度运作,而2015年度法定节假日暂未确定,本期产品公告内约定的到期日如遇法定节假日,则顺延至其后第一个工作日,产品计息周期相应延长;
五、产品期数说明:合同变更前已存续运作的优先级份额为本计划的第1期优先级份额。
特此公告。
国联证券股份有限公司
2014年12月3日