为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰上证科创板
100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《国泰上证科创板100交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下合称“基金合同”）的有
关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基
金托管人中信证券股份有限公司协商一致，决定自2024年11月7日起调低国泰
上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“国泰上证科创板
100ETF”，场内扩位简称“科创板100ETF”，基金代码：588120）及国泰上证科
创板100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“国泰上证
科创板100ETF发起联接”，A类基金份额代码：019866，C类基金份额代码：
019867）的管理费率和托管费率，修改上述基金的基金合同和托管协议的相关条
款并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下：
一、调低基金费率情况
基金简称 调低费率类型 调整前（年费率） 调整后（年费率）
国泰上证科创板100ETF 管理费率 0.50% 0.15%
托管费率 0.10% 0.05%
国泰上证科创板100ETF发起联接 管理费率 0.50% 0.15%
托管费率 0.10% 0.05%
二、基金合同及托管协议的修改
根据上述方案，基金管理人对上述基金基金合同和托管协议进行修改，并将
在上述基金招募说明书、基金产品资料概要中相应更新。上述调整事项对基金份
额持有人的利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。上述基金基
金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。
三、重要提示
1、基金管理人已就修改内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金
合同的规定。上述基金修改后的基金合同和托管协议自2024年11月7日起生
效。
2、本公告仅对上述基金调整相关费率的有关事项予以说明。投资人欲了解
上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.gtfund.com）的
上述基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等法律文件，以及相关业
务公告。
3、投资人可访问基金管理人网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话
费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2024年11月7日
附件一：
《国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改对照表
修改章节 修改前 修改后
第九部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 …… 法定代表人：邱军 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 …… 法定代表人：周向勇
第十七部分 基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数
2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数
基金合同内容摘要相应调整
附件二：
《国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》修改对照表
修改章节 修改前 修改后
一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称"管理人"） …… 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：邱军 （一） 基金管理人（或简称"管理人"） …… 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15层-20层 法定代表人：周向勇
（二） 基金托管人（或简称"托管人"） …… 经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南 （二）基金托管人（或简称"托管人"） …… 经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国社会保障基金境内委托投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为
县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务
顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投
资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权
做市。 期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。上市证券
做市交易。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)
十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数
（二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数
附件三：
《国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》修改对照表
修改章节 修改前 修改后
第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 …… 法定代表人：邱军 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 …… 法定代表人：周向勇
第十五部分 基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数
2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数
基金合同内容摘要相应调整
附件四：
《国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》修改对照表
修改章节 修改前 修改后
一、托管协议当事人 （一）基金管理人(或简称"管理人") …… 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：邱军 （一）基金管理人(或简称"管理人") …… 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15层-20层 法定代表人：周向勇
十一、基金费用 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 （一）基金管理费的计提比例和计提方法 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数
（二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数