国泰基金管理有限公司关于国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）A类基金份额场内溢价风险提示公告

国泰基金管理有限公司关于国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）A类基

金份额场内溢价风险提示公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）旗下国泰国证航天军工

指数证券投资基金（LOF）A类基金份额（场内简称：军工基金LOF，交易代码：

501019；以下简称“本基金”）在上海证券交易所上市交易。近期，本基金二级

市场交易价格大幅波动，且场内交易价格较基金份额净值的溢价幅度较高。2025

年4月8日，本基金基金份额净值为1.0787元；截至2025年4月9日，本基金在二级

市场的收盘价为1.201元。特此提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险，投

资者如果高溢价买入，可能面临较大损失。若本基金后续二级市场交易价格溢价

幅度未有效回落，本基金有权采取向上海证券交易所申请盘中临时停牌、延长停

牌时间等措施以向市场警示风险。

为此，本基金管理人提示如下：

1、本基金为上市开放式基金，投资者可在二级市场交易本基金，也可以申

购、赎回本基金，申购、赎回价格以有效申请日收市后计算的基金份额净值进行

计算，投资者可通过基金管理人网站、证监会信息披露平台或交易行情系统查询

本基金的最新份额净值。

2、截至目前，本基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基

金合同的相关规定进行投资操作。

3、截止目前，本基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人将

严格按照法律法规及基金合同履行信息披露义务。

4、本基金二级市场的交易价格，除了有基金份额净值波动的风险外，还会

受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的影响，请投资者关注

二级市场溢价风险，二级市场的溢价购买会让投资者除了承担传统的市场风险外，

还将承担额外的溢价成本。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低

并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自

行负担。投资者在投资基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、

基金产品资料概要等法律文件，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基

础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提

供的评级结果为准。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇二五年四月十日