嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基
金更新招募说明书
(2025年04月11日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2020 年 4 月 21 日证监许可[2020]769 号《关于准予嘉实彭博巴克莱国开行债券 1-5 年指数
证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于 2020 年 11 月 2 日正式生效，自该
日起本基金管理人开始管理本基金。
本招募说明书是对原《嘉实彭博巴克莱国开行债券 1-5 年指数证券投资基金招募说明书》
的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担
基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。
本基金为债券型指数证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、
混合型基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的
嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 04 月 11 日更新）
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风险收益特征。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停
止服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。
本基金标的指数为彭博国开行债券 1-5 年指数（Bloomberg China Development Bank 1-5
Years Index）。有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见彭博指数服务有限公司（中
国）网站，网址：www.bloombergchina.com。
本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融
债流动性风险、投资集中度风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说
明书和基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按
1 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有可能
面临基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次根据增设 D 类基金份额
相关事宜对招募说明书相关内容进行了更新与修改。本次更新涉及“释义”、“基金的募集”、
“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”“基金的费用与税收”等章节。
嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 04 月 11 日更新）
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目录
一、绪言............................................................................................................................................ 4
二、释义............................................................................................................................................ 5
三、基金管理人................................................................................................................................ 9
四、基金托管人.............................................................................................................................. 20
五、相关服务机构.......................................................................................................................... 22
六、基金的募集.............................................................................................................................. 43
七、基金合同的生效...................................................................................................................... 46
八、基金份额的申购与赎回.......................................................................................................... 47
九、基金的投资.............................................................................................................................. 60
十、基金的业绩.............................................................................................................................. 68
十一、基金的财产.......................................................................................................................... 71
十二、基金资产的估值.................................................................................................................. 72
十三、基金的收益与分配.............................................................................................................. 77
十四、基金的费用与税收.............................................................................................................. 79
十五、基金的会计与审计.............................................................................................................. 81
十六、基金的信息披露.................................................................................................................. 82
十七、侧袋机制.............................................................................................................................. 87
十八、风险揭示.............................................................................................................................. 89
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................93
二十、基金合同的内容摘要.......................................................................................................... 95
二十一、基金托管协议的内容摘要............................................................................................109
二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................................122
二十三、其他应披露事项............................................................................................................ 124
二十四、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................125
二十五、备查文件........................................................................................................................ 126
嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 04 月 11 日更新）
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一、绪言
《嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募
说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号<招募说明
书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合
同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金/本基金：指嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金
2、 基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
3、 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、 基金合同/《基金合同》：指《嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实彭博国开行债券 1-5
年指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书：指《嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金招募说明书》及其
更新
7、 基金份额发售公告：指《嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金基金份额发
售公告》
8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对银行业金
融机构进行监督和管理的机构
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16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
20、 人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、 投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、 销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
业务的机构
25、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、 登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司
或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
28、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账
户
29、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3 个月
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32、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
36、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、 《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管
理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
39、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定
申请购买基金份额的行为
40、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定
申请购买基金份额的行为
41、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
43、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
44、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一种投资方式
45、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的 10%
46、 元：指人民币元
47、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他
资产的价值总和
49、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、 基金份额净值：针对本基金各类基金份额，指计算日某一类基金份额的基金资产
净值除以计算日该类基金份额的基金份额总数
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51、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
52、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
55、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、 基金产品资料概要：指《嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
57、 基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取的不同，将基金份
额分为不同的类别。各基金份额类别分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告各类基
金份额的基金份额净值和基金份额累计净值
A 类、D 类基金份额：指在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额设置不
同的申购费、赎回费收取标准
C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的基
金份额，为 C 类基金份额
58、 销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、
销售以及基金份额持有人服务的费用
59、 标的指数：指彭博国开行债券 1-5 年指数及其未来可能发生的变更
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
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三、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
法定代表人 经雷
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 罗朝伟
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、
广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII
和特定资产管理业务等资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民财产保险股份有限公司船
舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副
总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、总裁。
王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有限
责任公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人（MD）、
信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理（北京）
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有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委委员、副总裁，兼任中诚资本管理（北
京）有限公司董事长、法定代表人。
Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），
获得工商管理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担
任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易银行部负责人、
企业银行业务全球负责人等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席
执行官及总裁部负责人，同时担任 DB Group Management Committee（德银集团管理委员会）
委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负责人。
王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与
精算硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于
美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；于花
旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；于东方
汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；于东方
汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意
志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总经理
兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责人兼亚太区客户主管。
韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994 年至今任北京德恒有限责任公
司总经理，2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004 年至今任陕西秦明电子
（集团）有限公司董事长，2013 年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金
融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创
建了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007
年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北
京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与
香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京中关村银行股份有
限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司独立董事。
汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研
究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组
审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独立董事委员会主任委员、上海证券交易所
第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交易所法律
专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市公司协会学
术顾问委员会委员、贵州银行股份有限公司独立董事、民生证券股份有限公司独立董事、万
达电影股份有限公司独立董事。
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陈重先生，独立董事，博士，中共党员，明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石创
新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究
部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工作）；
新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客技术发展股份
有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司独立董事、四川省投资集团股份
有限责任公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事。
类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经济
学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，兼任
International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》
编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任北汽财务公
司独立董事、余姚农商行独立董事、中华联合人寿保险监事。
经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融分
析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高级投资分析师、
副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总裁。2013
年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投资官（固收
/机构），2018 年 3 月至今任公司总经理。
沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部
科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主
持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有
限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。
高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明会计师
事务所高级审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011
年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉
实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、
国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 04 月 11 日更新）
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杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限公
司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集团信
息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理有限
公司，现任公司副总经理、首席信息官。
程剑先生，副总经理，硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有
限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022 年 4
月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司副总经理、机构业务联席首席投资官兼启航解决方
案战队负责人。
李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限责任公
司。2000 年 12 月至今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。
姚志鹏先生，副总经理，硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票
研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股票
投研首席投资官。
鲁令飞先生，副总经理，硕士研究生。2000 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，历任
机构业务部机构销售、保险业务部总监、机构销售业务板块负责人，现任公司副总经理、首
席市场官。
张敏女士，副总经理，博士研究生。2010 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，历任风
险管理部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总经理、养老首席投资官。
2、投资总监
归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
2014 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。
张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润晖
投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理有
限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信
诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管
理有限公司，曾任策略组组长。
赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资
金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、
基金经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。
3、基金经理
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（1）现任基金经理
王立芹女士，硕士研究生，17 年证券从业经历，具有基金从业资格。中国国籍。曾任
中诚信国际信用评级有限公司公司评级一部总经理、民生加银基金管理有限公司信用研究总
监、中欧基金管理有限公司债券投资经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司，现任
职于固收投研体系。2020 年 10 月 22 日至 2022 年 6 月 14 日任嘉实致享纯债债券型证券投
资基金基金经理、2020 年 10 月 22 日至 2023 年 9 月 27 日任嘉实致宁 3 个月定期开放纯债
债券型证券投资基金基金经理、2020 年 11 月 3 日至 2024 年 7 月 5 日任嘉实稳盛债券型证
券投资基金基金经理、2020 年 11 月 9 日至 2021 年 10 月 28 日任嘉实如意宝定期开放债券
型证券投资基金基金经理、2020 年 12 月 24 日至 2025 年 1 月 23 日任嘉实致业一年定期开
放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2021 年 7 月 24 日至 2022 年 8 月 31 日任嘉实
稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2021 年 8 月 11 日至 2024 年 12 月 27 日任嘉实安
泽一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2021 年 12 月 17 日至 2023 年 1
月 3 日任嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2022 年 3 月 9
日至 2023 年 6 月 20 日任嘉实中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金经理、2020 年
10 月 22 日至今任嘉实信用债券型证券投资基金基金经理、2020 年 10 月 22 日至今任嘉实致
华纯债债券型证券投资基金基金经理、2020 年 11 月 9 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投
资基金基金经理、2020 年 12 月 24 日至今任嘉实致兴定期开放纯债债券型发起式证券投资
基金基金经理、2021 年 7 月 27 日至今任嘉实汇鑫中短债债券型证券投资基金基金经理、2021
年 8 月 11 日至今任嘉实致盈债券型证券投资基金基金经理、2021 年 9 月 8 日至今任嘉实致
元 42 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2021 年 9 月 8 日至今任嘉实致泓一年定
期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2021 年 10 月 19 日至今任嘉实商业银行
精选债券型证券投资基金基金经理、2021 年 11 月 17 日至今任嘉实致益纯债债券型证券投
资基金基金经理、2021 年 11 月 17 日至今任嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基
金基金经理、2022 年 3 月 9 日至今任嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金基金经
理。
李曈先生，硕士研究生，15 年证券从业经历，具有基金从业资格。中国国籍。曾任中
国建设银行金融市场部、机构业务部业务经理。2014 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，
现任固收投研体系策略投资总监。2015 年 5 月 14 日至 2018 年 11 月 2 日任嘉实理财宝 7 天
债券型证券投资基金基金经理、2015 年 5 月 14 日至 2020 年 6 月 4 日任嘉实安心货币市场
基金基金经理、2016 年 1 月 28 日至 2020 年 5 月 29 日任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、
2016 年 1 月 28 日至 2020 年 6 月 11 日任嘉实货币市场基金基金经理、2016 年 4 月 21 日至
2020 年 5 月 29 日任嘉实快线货币市场基金基金经理、2016 年 12 月 22 日至 2020 年 6 月 4
日任嘉实现金宝货币市场基金基金经理、2017 年 5 月 24 日至 2022 年 3 月 29 日任嘉实超短
债证券投资基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至 2020 年 6 月 11 日任嘉实定期宝 6 个月理财
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债券型证券投资基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至 2020 年 6 月 4 日任嘉实增益宝货币市
场基金基金经理、2017 年 5 月 25 日至 2020 年 7 月 25 日任嘉实保证金理财场内实时申赎货
币市场基金基金经理、2019 年 1 月 24 日至 2022 年 3 月 29 日任嘉实中短债债券型证券投资
基金基金经理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 7 月 27 日任嘉实汇鑫中短债债券型证券投资基
金基金经理、2021 年 7 月 24 日至 2022 年 8 月 3 日任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、
2021 年 9 月 24 日至 2022 年 10 月 11 日任嘉实方舟 6 个月滚动持有债券型发起式证券投资
基金基金经理、2024 年 3 月 19 日至 2024 年 10 月 20 日任嘉实稳宁 7 个月封闭运作纯债债
券型证券投资基金基金经理、2015 年 1 月 28 日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金经理、
2017 年 4 月 13 日至今任嘉实现金添利货币市场基金基金经理、2021 年 8 月 25 日至今任嘉
实 60 天滚动持有短债债券型证券投资基金基金经理、2022 年 3 月 15 日至今任嘉实短债债
券型证券投资基金基金经理、2022 年 6 月 17 日至今任嘉实 90 天滚动持有短债债券型证券
投资基金基金经理、2022 年 12 月 13 日至今任嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金基金经
理、2022 年 12 月 21 日至今任嘉实 30 天持有期中短债债券型证券投资基金基金经理、2024
年 7 月 5 日至今任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2024 年 10 月 21 日至今任嘉实
稳宁纯债债券型证券投资基金基金经理、2024 年 12 月 31 日至今任嘉实彭博国开行债券 1-5
年指数证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
崔思维女士，管理时间为 2020 年 11 月 2 日至 2022 年 3 月 9 日。
4、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括：固收业务首席投资官唐俊先生，公司副总经理、机构
业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责人程剑先生，嘉实国际资产管理有限公司首席
执行官兼首席投资官韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资总监（纯债）赵国
英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生，基金经理张文玥
女士。
5、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
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3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关
规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
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先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持
有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已
建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资
源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。部门业务
规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权
分工，操作相互独立。
（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
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（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分
发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、投资总监及资深基
金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关
总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独
立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工
作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控
制制度的执行情况的监控检查工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应
的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术
和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的
授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括
民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内
部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并
以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
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（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，
及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标
准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改
或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和
完整地反映基金资产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确
的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有
关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制，
组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点
均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规
情况和合规管理工作开展情况。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
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（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控
制制度。
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四、基金托管人
一）、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：张金良
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：王小飞
联系电话：(021)6063 7103
（二）主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理
财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、
上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2023 年年末，中
国建设银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金
融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限
责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优
秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、
2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行”、
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以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球
金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳 QFI 托管
银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖项。
二）、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业
务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托
管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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五、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司网上直销
具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。
2、非直销销售机构
序号 销售机构名称 销售机构信息
1 中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注:只销售 A 份额。
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
住所：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘建军
联系人：李雪萍
电话：95580
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
2 华夏银行股份有限公司
注:只销售 A 份额。
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏
银行大厦
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人：贾荣
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
3 浙商银行股份有限公司
注:只销售 A 份额。
办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
住所：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张荣森（代）
联系人：谢冰然
电话：0571-88260386
嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 04 月 11 日更新）
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客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com
4 中信百信银行股份有限公司
注:只销售 A 份额。
注册地址，办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院
3 号楼 8 层
住所：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层
法定代表人：李如东
联系人：韩晓彤
电话：010-50925699
传真：010-86496277
客服电话：956186
网址：www.aibank.com
5 阳光人寿保险股份有限公司
注:只销售 C 份额。
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼
昆泰国际大厦
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光
金融广场 16 层
住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融
广场 16 层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
客服电话：95510
网址：http://life.sinosig.com/
6 广发证券股份有限公司
注:只销售 A 份额。
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大
厦
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾
飞一街 2 号 618 室
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一
街 2 号 618 室
法定代表人：林传辉
联系人：陈姗姗
电话：（020）66338888
客服电话：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
7 中国银河证券股份有限公司
注:只销售 A 份额。
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海
金融大厦
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至
18 层 101
住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18
层 101
法定代表人：王晟
联系人：辛国政
电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888 或 95551
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网址：http://www.chinastock.com.cn
8 兴业证券股份有限公司
注:只销售 C 份额。
注册地址，办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
住所：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn
9 交通银行股份有限公司 注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试验
区银城中路 188 号
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
10 招商银行股份有限公司 注册地址，办公地址：深圳市福田区深南大道 7088
号
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
客服电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
11 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼中
信大厦
注册地址：北京市朝阳区光华路10号院 1号楼 6-30
层、32-42 层
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
32-42 层
法定代表人：方合英
联系人：丰靖
电话：95558
客服电话：95558
网址：http://www.citicbank.com
12 兴业银行股份有限公司 注册地址，办公地址：中国福建省福州市台江区江
滨中大道 398 号兴业银行大厦
住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道 398 号
兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
联系人：卞晸煜
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电话：（021）52629999
传真：（021）62569070
客服电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn
13 广发银行股份有限公司 注册地址，办公地址：广州市越秀区东风东路 713
号
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王凯
联系人：詹全鑫、张扬眉
电话：（020）38322256
传真：（020）87310955
客服电话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn
14 平安银行股份有限公司 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047 号
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张青
电话：0755-22166118
传真：0755-82080406
客服电话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
15 宁波银行股份有限公司 注册地址，办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路
345 号
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（0574）89068340
传真：（0574）87050024
客服电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn
16 江苏银行股份有限公司 注册地址，办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
住所：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：(025)58587036
传真：(025)58587820
客服电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn
17 长沙银行股份有限公司 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中
心 B 座
注册地址：湖南长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商
务中心 B 座
住所：湖南长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中
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心 B 座
法定代表人：赵小中
联系人：龙秀芳
电话：0731-84305389
传真：0731-84305417
客服电话：0731-96511
网址：http://www.bankofchangsha.com
18 九江银行股份有限公司 注册地址，办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大
道 619 号
住所：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
法定代表人：周时辛
联系人：程科夫
电话：95316
客服电话：95316
网址：www.jjccb.com
19 财咨道信息技术有限公司 注册地址，办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二
南街 18-2 号 B 座 601
住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B
座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞文静
电话：400-003-5811
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com
20 嘉晟瑞信(天津)基金销售有限
公司
注册地址，办公地址：天津市南开区南门外大街与
服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室
住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府
广场 1 号楼 1708 室
法定代表人：陈峣
联系人：侯国治
电话：022-59006885
客服电话：400-883-2993
网址：www.jsrxfund.com
21 上海陆享基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪
汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片
区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环
湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室
法定代表人：粟旭
联系人：张宇明、王玉、李佳
电话：021-53398968
客服电话：400-168-1235
网址：www.luxxfund.com
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22 博时财富基金销售有限公司 注册地址，办公地址：深圳市福田区莲花街道福新
社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999
号基金大厦 19 层
法定代表人：王德英
联系人：崔丹
电话：0755-83169999
客服电话：4006105568
网址：www.boserawealth.com
23 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724
室
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
24 深圳众禄基金销售股份有限公
司
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路
8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗
3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室
住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3 号
仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.zlfund.cn
25 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单
元
住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/
26 上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
金融服务广场二期 11 层
嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 04 月 11 日更新）
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注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
27 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国
际金融广场 53 层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片
区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海
基六路 70 弄 1 号 208-36 室
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn
28 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京
国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层
710 号
住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710
号
法定代表人：张峰
联系人：闫欢
电话：400-021-8850
传真：-- 客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn
29 北京创金启富基金销售有限公
司
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼
712 室
住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712
室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：http://www.5irich.com
嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 04 月 11 日更新）
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30 北京中植基金销售有限公司 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号
五层 5122 室
法定代表人：武建华
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
传真：010-56642623
客服电话：400-8180-888
网址：http://www.zzfund.com
31 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球
财讯中心 D 座 4 层
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层
401-2
住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号 4层 401-2
法定代表人：王伟刚
联系人：宋子琪
电话：010-62680527
传真：010-62680527
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcfunds.com
32 上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号
注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526
室
住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
33 泰信财富基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦
1206
注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
法定代表人：彭浩
联系人：孔安琪
电话：010-53579668
客服电话：400-004-8821
网址：http://www.taixincf.com
34 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金
融大厦 1503(2021 年报)
注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001
嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 04 月 11 日更新）
30
单元
住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
网址：http://www.jiyufund.com.cn
35 上海中正达广基金销售有限公
司
注册地址，办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼
1203、1204 室
住所：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客服电话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengmon