手机网

首页 > 个基公告吧 > 正文

信达澳亚基金管理有限公司关于信澳优势行业混合型证券投资基金增设C类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告

2025-07-11 07:01:30

信达澳亚基金管理有限公司关于信澳优势行业混合型证券投资基金增设C类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告

  为满足广大投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,更好地服务于投资者,根据法律法规的相关规定和《信澳优势行业混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,信达澳亚基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,本公司决定自2025年7月14日起对信澳优势行业混合型证券投资基金(以下简称“本基金)增加C类基金份额类别,并对本基金的基金合同作相应修改。现将具体事宜公告如下:

  一、增加C类基金份额

  本基金增加C类基金份额后,将形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金份额代码:024473;C类基金份额代码:024889)。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,认/申购时不收取认/申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费。原有的基金份额在本基金增加C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。

  本基金A/C类基金份额暂不支持相互转换。本基金C类基金份额与本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金的转换参照本基金A类基金份额执行。本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金相互之间的转换规则以其相关公告为准。

  1、C类基金份额费率结构

  (1)管理费:本基金根据每一基金份额的持有期限与持有期间年化收益率,在赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时确定该笔基金份额对应的管理费。当投资者赎回、转出基金份额或基金合同终止的情形发生时,持有期限不足一年(即365天,下同),则按1.20%年费率收取管理费;持有期限达到一年及以上,则根据持有期间年化收益率分为以下三种情况,分别确定对应的管理费率档位:

  若持有期间相对业绩比较基准的年化超额收益率(扣除超额管理费后)超过6%且持有收益率(扣除超额管理费后)为正,按1.50%年费率确认管理费;若持有期间的年化超额收益率在-3%及以下,按0.60%年费率确认管理费;其他情形按1.20%年费率确认管理费。

  持有期间年化收益率(R) 管理费率(年费率)

R>Rb+6%,R>0 1.50%/年

R≤Rb-3% 0.60%/年

其他情形1.20%/年

  注:①R为该笔基金份额的年化收益率,Rb为本基金业绩比较基准同期年化收益率。

  ②特别的,当持有期限达到一年及以上,R>Rb +6%且R>0的情形下,若拟扣除超额管理费后的年化收益率小于等于Rb+6%,或小于等于0时,仍按1.20%年费率收取该笔基金份额的管理费,以使得该笔基金份额在扣除超额管理费后的年化收益率仍需满足本基金收取超额管理费的标准;

  (2)托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提;

  (3)C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提;

  (4)C类基金份额不收取认/申购费;C类基金份额的赎回费率如下:

  持有时间T(天) C类基金份额赎回费率

T<7 1.50%

7≤T<30 0.50%

30≤T 0%

  投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

  二、本基金C类基金份额适用的销售机构

  1、直销机构

  名称:信达澳亚基金管理有限公司

  住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L1001

  办公地址:深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层

  法定代表人:朱永强

  电话:0755-83077068

  传真:0755-83077038

  联系人:王洁莹

  公司网址:www.fscinda.com

  邮政编码:518063

  2、其他销售机构

  序号名称注册地址法定代表人办公地址客服电话联系人网站

1

中国银河证券股份

有限公司

北京市西城区金融大街

35号国际企业大厦C座

陈亮

北京市丰台区西营街8号

院1号楼青海金融大厦

95551/4008

888888

辛国政

www.

chinastock.

com.cn

2

中信建投证券股份

有限公司

北京市朝阳区安立路66

号4号楼

王常青

北京市朝阳区景辉街16

号院1号楼泰康集团大厦

13层

95587/4008

888108

刘畅

www.csc108.

com

3

华龙证券股份有限

公司

甘肃省兰州市城关区东

岗西路638号兰州财富中

心21楼

祁建邦同“注册地址”

95368/4006

898888

范坤、杨

www.hlzqgs.

com

4

中信证券股份有限

公司

广东省深圳市福田区中

心3路8号卓越时代广场

(二期)北座

张佑君

北京市朝阳区亮马桥路

48号中信证券大厦18层

95558 杜杰

www.cs.ecitic.

com

5

中信证券(山东)

有限责任公司

青岛市崂山区深圳路222

号青岛国际金融广场1号

楼20层2001

肖海峰

青岛市市南区东海西路

28号龙翔广场东座5层

95548 赵如意

www.sd.citics.

com/

6

国泰海通证券股份

有限公司

中国(上海)自由贸易试

验区商城路618号

贺青

上海市静安区南京西路

768号国泰君安大厦

95521 钟伟镇www.gtht.com

7

国信证券股份有限

公司

深圳市罗湖区红岭中路

1012号国信证券大厦

16-26层

何如

深圳市罗湖区红岭中路

1012号国信证券大厦16

层至26层

95536 李颖

www.guosen.

com.cn

8

国投证券股份有限

公司

深圳市福田区福田街道

福华一路119号安信金融

大厦

段文务同“注册地址” 95517 刘志斌

www.sdicsc.

com.cn

9

海通证券股份有限

公司

上海市黄浦区广东路689

周杰

上海市广东路689号海通

证券大厦

95553/4008

888001

李笑鸣

www.htsec.

com

10

招商证券股份有限

公司

深圳市福田区福田街道

福华一路111号

霍达同“注册地址”

95565/4008

888111

黄婵君

www.newone.

com.cn

11

中信证券华南股份

有限公司

广州市天河区珠江西路5

号501房

胡伏云同“注册地址” 95396

何雯、宋

丽雪

www.gzs.com.

cn

12

中泰证券股份有限

公司

济南市市中区经七路86

李峰

上海市花园石桥路66号

东亚银行金融大厦18层

95538 朱琴

www.zts.com.

cn

13

粤开证券股份有限

公司

广州市黄埔区科学大道

60号开发区控股中心19、

22、23层

崔洪军

广州市黄埔区科学大道

60号开发区控股中心19、

22、23层

95564 彭莲

www.ykzq.

com

14

国金证券股份有限

公司

四川省成都市青羊区东

城根上街95号

冉云同“注册地址” 95310

杜晶、陈

瑀琦

www.gjzq.com.

cn

15

华西证券股份有限

公司

四川省成都市高新区天

府二街198号华西证券大

杨炯洋同“注册地址” 95584 谢国梅

www.hx168.

com.cn

16

山西证券股份有限

公司

山西省太原市府西街69

号山西国际贸易中心东

塔楼

侯巍同“注册地址”

95573/4006

661618

郭熠

www.i618.com.

cn

17

中国中金财富证券

有限公司

深圳市福田区益田路与

福中路交界处荣超商务

中心A栋第18-21层及第

04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.1

6.18.19.20.21.22.23单元

高涛

深圳市福田区益田路与福

中路交界处荣超商务中心

A栋第18-21层及第04层

01.02.03.05.11.12.13.15.1

6.18.19.20.21.22.23单元

0755-82026

586

张丹桥

http://www.

cjis.cn

18

国联证券股份有限

公司

无锡市金融一街8号国联

金融大厦

姚志勇同“注册地址” 95570 祁昊

www.glsc.com.

cn/

19

渤海证券股份有限

公司

天津市经济技术开发区

第二大街42号写字楼101

安志勇

天津市南开区宾水西道8

4006515988 王星

https://www.

bhzq.com

20 中信期货有限公司

深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场(二期)

北座13层1301-1305室、

14层

窦长宏

深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场(二期)

北座13层1301-1305室、

14层

4009908826 梁美娜

www.citicsf.

com

21

西部证券股份有限

公司

陕西省西安市新城区东

新街319号8幢10000室

徐朝晖同“注册地址” 95582 张吉安

www.

west95582.com

22

国新证券股份有限

公司

北京市西城区车公庄大

街4号2幢1层A2112室

张海文

北京市朝阳区朝阳门北大

街18号中国人保寿险大

95390 李晓晶

www.crsec.

com.cn

23

东吴证券股份有限

公司

苏州工业园区星阳街5号范力同“注册地址” 95330 陆晓

http://www.

dwjq.com.cn/

24

国盛证券有限责任

公司

江西省南昌市新建区子

实路1589号

周军

江西省南昌市红谷滩新区

凤凰中大道1115号北京

银行大楼12层

956080 占文驰

https://www.

gszq.com

25

东莞证券股份有限

公司

广东省东莞市莞城区可

园南路一号

陈照星

东莞市莞城区可园南路一

号金源中心

95328 梁微

https://www.

dgzq.com.

cn/dz-ow/pcfr

ont/

26

开源证券股份有限

公司

陕西省西安市雁塔区锦

业路1号都市之门B座5层

李刚同“注册地址” 95325 陈艾静

https://www.

kysec.cn/

27

南京证券股份有限

公司

南京市江东中路389号李剑锋

南京市建邺区江东中路

389号

95386 曹梦媛

https://www.

njzq.com.

cn/njzq/index.

jsp

28

东北证券股份有限

公司

长春市生态大街6666号李福春

长春市净月区生态大街

6666号东北证券503室

95360 支宇晴

https://nesc.

cn/

29

华鑫证券有限责任

公司

上海市徐汇区宛平南路8

俞洋

上海市徐汇区宛平南路8

400-109-99

18

刘熠

http://www.

cfsc.com.cn/

30

大同证券有限责任

公司

山西省太原市小店区长

治路世贸中心12、13层

董祥

山西省太原市长治路111

号山西世贸中心A座

4007-12121

2

蒋艳芬

https://www.

dtsbc.com.

cn/main/rjxz/rj

xzlist/index.

html

31

信达证券股份有限

公司

北京市西城区闹市口大

街9号院1号楼

祝瑞敏同“注册地址” 95321

付婷、任

立秋

www.cindasc.

com

32

深圳众禄基金销售

股份有限公司

深圳市罗湖区梨园路物

资控股置地大厦8楼801

薛峰

深圳市罗湖区梨园路8号

HALO广场4楼

4006788887

童彩平、

徐丽平

www.zlfund.

cn;www.

jjmmw.com

33

诺亚正行基金销售

有限公司

上海市虹口区飞虹路360

弄9号3724室

汪静波同“注册地址” 4008215399 李娟

www.

noah-fund.com

34

上海天天基金销售

有限公司

上海市徐汇区龙田路190

号2号楼2层

其实

上海市徐汇区宛平南路

88号金座东方财富大厦

95021/4001

818188

屠彦洋

www.1234567.

com.cn

35

上海好买基金销售

有限公司

上海市虹口区欧阳路196

号26号楼2楼41号

杨文斌同“注册地址” 4007009665 杨文斌

www.howbuy.

com

36

蚂蚁(杭州)基金

销售有限公司

浙江省杭州市余杭区五

常街道文一西路969号3

幢5层599室

祖国明

浙江省杭州市西湖区万塘

路18号黄龙时代广场B座

6F

4000766123 韩爱彬

www.fund123.

cn

37

和讯信息科技有限

公司

北京市朝阳区朝外大街

22号泛利大厦1002室

王莉同“注册地址” 4009200022

陈慧慧、

陈艳琳

licaike.hexun.

com

38

浙江同花顺基金销

售有限公司

杭州市文二西路一号903

吴强

杭州市余杭区五常街道同

顺路18号同花顺大楼

4008773772 朱琼

www.5ifund.

com

39

上海联泰基金销售

有限公司

中国(上海)自由贸易试

验区富特北路277号3层

310室

燕斌

上海市长宁区金钟路658

弄2号楼B座6楼

4001181188 兰敏

www.66zichan.

com

40

浦领基金销售有限

公司

北京市朝阳区建国路乙

118号16层1611

张莲同“注册地址” 4000125899 李艳

www.zscffund.

com

41

上海长量基金销售

有限公司

上海市浦东新区高翔路

526号2幢220室

张跃伟

上海市浦东新区东方路

1267号11层

4008202899

苗明、党

www.

erichfund.com

42

上海陆金所基金销

售有限公司

上海市自由贸易试验区

陆家嘴环路1333号14楼

09单元

王之光同“注册地址” 4008219031 程晨

www.lufunds.

com

43

上海利得基金销售

有限公司

上海市宝山区蕴川路

5475号1033室

李兴春

上海虹口区东大名路

1098号浦江国际金融广

场53楼

95733 陈洁

www.leadfund.

com.cn

44

深圳市金斧子基金

销售有限公司

深圳市南山区粤海街道

科技园中区科苑路15号

科兴科学园B栋3单元11

层1108

赖任军同“注册地址” 4009302888 陈丽霞

www.jfzinv.

com

45

珠海盈米基金销售

有限公司

珠海市横琴新区宝华路6

号105室-3491

肖雯

广州市海珠区琶洲大道东

1号保利国际广场南塔12

楼B1201-1203

89629066

梁文燕、

邱湘湘

www.yingmi.

cn

46

北京创金启富基金

销售有限公司

北京西城区白纸坊东街2

号院6号楼712室

梁蓉同“注册地址” 4006262818 王瑶

www.5irich.

com

47

上海万得基金销售

有限公司

中国(上海)自由贸易试

验区福山路33号11楼B座

王廷富

上海市浦东新区福山路

33号8楼

4008210203 徐亚丹

www.520fund.

com.cn

48

上海基煜基金销售

有限公司

上海市崇明县长兴镇潘

园公路1800 号2 号楼

6153室(上海泰和经济

发展区)

王翔

上海市黄浦区广东路500

号30层3001单元

4008205369 居晓菲

www.jiyufund.

com.cn

49

北京汇成基金销售

有限公司

北京市海淀区中关村大

街11号E世界财富中心A

座11层1108号

王伟刚

北京市海淀区中关村大街

11号E世界财富中心A座

11层

4006199059 王骁骁

www.hcjijin.

com

50

京东肯特瑞基金销

售有限公司

北京市海淀区西三旗建

材城中路12号17号平房

157

王苏宁

北京市通州区亦庄经济技

术开发区科创十一街18

号院京东集团总部A座15

95118

黄立影、

江卉

kenterui.jd.

com/

51

南京苏宁基金销售

有限公司

南京市玄武区苏宁大道1

王锋同“注册地址” 95177 张云飞

www.snjijin.

com

52

北京济安基金销售

有限公司

北京市朝阳区太阳宫中

路16号院1号楼3层307

杨健同“注册地址” 4006737010 李海燕

www.

jianfortune.com

53

北京雪球基金销售

有限公司

北京市朝阳区阜通东大

街1号院6号楼2单元21层

222507

钟斐斐

北京市朝阳区创远路34

号院融新科技中心C座17

4005199288 王悦

www.

danjuanapp.

com

54

腾安基金销售(深

圳)有限公司

深圳市前海深港合作区

前湾一路1号A栋201室

(入住深圳市前海商务秘

书有限公司)

刘明军

深圳市南山区海天二路腾

讯滨海大厦南塔15层

95017 (微

信)

0755-86013

860 (QQ用

户)

赵晨

https://qian.

qq.com/index.

shtml

55

嘉实财富管理有限

公司

上海市浦东新区世纪大

道8号上海国金中心办公

楼二期53层5312-15单

赵学军

北京市朝阳区建国门外大

街21号北京国际俱乐部C

座写字楼11层

4000218850 李雯

www.

harvestwm.cn

56

和耕传承基金销售

有限公司

河南自贸试验区郑州片

区(郑东)东风南路东康

宁街北6号楼5楼503

温丽燕同“注册地址”

0371-85518

396

董亚芳

https://www.

360jinrong.net/

57

大连网金基金销售

有限公司

辽宁省大连市沙河口区

体坛路22号诺德大厦2层

202室

樊怀东同“注册地址” 4000899100 于秀

www.yibaijin.

com

58

鼎信汇金(北京)

投资管理有限公司

北京市朝阳区霄云路40

号院1号楼3层306室

齐凌峰同“注册地址”

400-158-50

50

陈臣

https://www.

9ifund.com/

59

玄元保险代理有限

公司

中国(上海)自由贸易试

验区张杨路707号1105室

马永谙

北京市海淀区知春路甲

48号盈都大厦A座28层

400-080-82

08

姜帅伯

https://www.

licaimofang.

com/

60

上海陆享基金销售

有限公司

中国(上海)自由贸易试验

区临港新片区环湖西二

路888号1幢1区14032室

粟旭同“注册地址”

021-533988

16

王玉、杨

雪菲

https://www.

luxxfund.com/

61

泰信财富基金销售

有限公司

北京市朝阳区建国路甲

92号-4至24层内10层

1012

张虎同“注册地址”

400-004-88

21

潘媛

https://www.

taixincf.com/

62

博时财富基金销售

有限公司

广东省深圳市福田区莲

花街道福新社区益田路

5999号基金大厦19层

王德英同“注册地址”

400-610-55

68

张敏

https://www.

boserawealth.

com/index

63

上海挖财基金销售

有限公司

上海自由贸易试验区杨

高南路759号18层03单元

吕柳霞同“注册地址”

400-711-87

18

贺明月

https://www.

wacai.com/

64

宜信普泽(北京)

基金销售有限公司

北京市朝阳区西大望路1

号9层公寓1008

才殿阳同“注册地址” 4006099200 魏晨

www.

yixinfund.com

65

阳光人寿保险股份

有限公司

海南省三亚市迎宾路

360-1号三亚阳光金融

广场16层

李科

北京市朝阳区光华路阳光

金融中心4、5、6、7层

95510 杨超

www.sinosig.

com

66

上海攀赢基金销售

有限公司

上海市闸北区广中西路

1207号306室

郑新林

上海市浦东新区银城路

116号大华银行大厦703

021-688890

82

吕百惠

https://www.

weonefunds.

com/

67

上海证达通基金销

售有限公司

上海市浦东新区金葵路

118号3层B区

姚杨

上海市浦东新区金葵路

118号3层B区

021-205388

80

潘梦茹www.zdt.fund

68

奕丰基金销售有限

公司

深圳市前海深港合作区

前湾一路1号A栋201室

(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

TEOP WEEP

HOWE

深圳市南山区海德三道航

天科技广场A座17楼1704

400-684-05

00

叶健

www.ifastps.

com.cn

69

中国建设银行股份

有限公司

北京市西城区金融大街

25号

张金良

北京市西城区闹市口大街

1号院1号楼

95533 华雨www.ccb.com

 

  基金管理人可根据实际情况调整销售机构,并在基金管理人网站公示。

  本基金新增C类基金份额的销售机构可通过本公司官方网站进行查询。

  三、基金合同和托管协议的修订内容

  为确保本基金增加C类基金份额符合法律、法规的规定,本公司就《信澳优势行业混合型证券投资基金基金合同》和《信澳优势行业混合型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。本次修订不涉及基金合同当事人权利义务关系的变化,对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人协商一致。基金合同的具体修订详见附件《信澳优势行业混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》。

  本基金管理人将于公告日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于规定媒介。招募说明书和基金产品资料概要将依照有关规定根据基金合同、托管协议的内容进行更新并在规定媒介上公告。

  四、重要提示

  1、本公告仅对本基金增加基金份额类别的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请详细阅读本基金的基金合同和更新的招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,以及相关业务公告。

  2、投资者可以通过以下途径咨询有关情况:

  信达澳亚公司客服电话:400-8888-118/0755-83160160

  信达澳亚公司网址:www.fscinda.com

  3、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告

  附件:《信澳优势行业混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

  信达澳亚基金管理有限公司

  2025年7月11日

  附件:《信澳优势行业混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

  章节

修改前修改后

内容内容

第二部分

释义

53、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销

售以及基金份额持有人服务的费用

59、基金份额的类别:本基金根据认购/申购费、赎回费、销售

服务费收取方式不同,将基金份额分为不同的类别:A类基金份额

和C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码,并分别计算

并公布基金份额净值和基金份额累计净值

60、A类基金份额:指在投资人认购/申购时收取认购/申购费

用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资

产中计提销售服务费的基金份额

61、C类基金份额:指在投资人认购/申购时不收取认购/申购

费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额

第三部分

基金的基

本情况

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金的认购费率由基金管理人决定, 具体认购费率按招

募说明书及基金产品资料概要的规定执行。

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定, 具体认

购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行,C类基金

份额不收取认购费。

八、基金份额的类别

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有

人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实际运作情况,在

履行适当程序后,基金管理人可增加新的基金份额类别,或对基

金份额分类办法及规则进行调整并公告, 调整实施前基金管理

人需及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

八、基金份额的类别

本基金根据认购/申购费用、赎回费、销售服务费收取方式的

不同,将基金份额分为A类和C类基金份额。在投资人认购/申购时

收取认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不

再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为A类基

金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用,在赎回时根

据持有期限收取赎回费用, 并从本类别基金资产中计提销售服务

费的基金份额,称为C类基金份额。

本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码, 分别计算和公

告基金份额净值和基金份额累计净值。

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基

金份额类别之间暂不得相互转换,如后续开通此项业务的,无需召

开基金份额持有人大会审议,但调整前基金管理人需及时公告。有

关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在

招募说明书中公告。根据基金运作情况,基金管理人可在不违反法

律法规、基金合同的约定且对现有基金份额持有人利益无实质性

不利影响的情况下, 经与基金托管人协商一致后停止现有基金份

额类别的销售、增加新的基金份额类别或者调整基金份额分类办

法及规则等,调整实施前基金管理人需及时公告,不需要召开基金

份额持有人大会。

第四部分

基金份额

的发售

二、基金份额的认购

1、认购费用

本基金的认购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书及

基金产品资料概要中列示,认购费用不列入基金财产;

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的银行同期存款利息将折算

为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息的具体金额及利

息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

二、基金份额的认购

1、认购费用

本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定, 并在招

募说明书及基金产品资料概要中列示,A类基金份额认购费用不

列入基金财产;C类基金份额不收取认购费。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的银行同期存款利息将折算为

基金份额归相应类别的基金份额持有人所有, 其中利息的具体金

额及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

三、基金份额认购金额的限制

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购申请一

经受理不得撤销。基金份额的认购费用按每笔认购申请单独计

算。

三、基金份额认购金额的限制

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购申请一经

受理不得撤销。A类基金份额的认购费用按每笔A类基金份额的

认购申请单独计算。

第六部分

基金份额

的申购与

赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

……

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理

基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的

日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,

其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的

价格。

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

……

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基

金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期

和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金

份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价

格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价” 原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计

算的基金份额净值为基准进行计算;

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算

的该类基金份额净值为基准进行计算;

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第

5位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的

基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情

况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的

计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决

定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的基金份

额的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值, 有效份

额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后

2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式:赎回金额为按实际确认的

有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除或加上相应的费

用,赎回金额单位为元。上述计算结果按四舍五入方法,保留到

小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金

赎回金额的计算及处理方式在招募说明书中列示。

5、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费

率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基

金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在

基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

规定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定

的情形下,根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开

展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履

行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金

赎回费率,并进行公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码,分

别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基

金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第

5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各

类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情

况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计

算详见《招募说明书》。本基金C类基金份额不收取申购费,本基

金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书

及基金产品资料概要中列示。申购的某类基金份额的有效份额为

净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,上

述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见

《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募

说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有

效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除或加上相应的费

用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到

小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承

担,不列入基金财产;C类基金份额不收取申购费用。

6、本基金A类基金份额的申购费率、A类和C类基金份额的申

购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收

费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招募说明书

中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收

费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的

情形下,根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基

金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要

手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和

销售服务费率,并进行公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回

申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现

可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接

受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可

对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账

户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份

额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期

赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继

续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的

部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申

请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础

计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交

赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回部分作自动延期赎

回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申

请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能

会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回

比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎

回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请

量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎

回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎

回为止; 选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤

销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权

并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此

类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选

择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受

单笔赎回最低份额的限制。

第七部分

基金合同

当事人及

权利义务

二、基金托管人

(二)基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管

人的义务包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额

净值、基金份额申购、赎回价格;

二、基金托管人

(二)基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人

的义务包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份

额净值、基金份额申购、赎回价格;

三、基金份额持有人

除法律法规另有规定或基金合同另有约定外, 每份基金份

额具有同等的合法权益。

三、基金份额持有人

除法律法规另有规定或基金合同另有约定外, 同一类别每份

基金份额具有同等的合法权益。

第八部分

基金份额

持有人大

一、召开事由

1、除法律法规、中国证监会另有规定或本基金合同另有约

定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持

有人大会:

(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定且对基金份

额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 以下情况可由基金

管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大

会:

(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方

式、或增加、减少、调整基金份额类别设置或调整基金份额分类

办法及规则;

一、召开事由

1、除法律法规、中国证监会另有规定或本基金合同另有约定

外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人

大会:

(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服

务费率;

2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定且对基金份额

持有人利益无实质性不利影响的前提下, 以下情况可由基金管理

人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费

率、变更收费方式、或增加、减少、调整基金份额类别设置或调整基

金份额分类办法及规则;

第十四部

分基金资

产估值

五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值

除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后

第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可

以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规

定的,从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净

值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理

人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管

理人每个估值日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送

基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金

合同和相关法律法规的规定对外公布。

五、估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金份

额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算, 均精

确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基

金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调

整机制。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净

值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人

根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人

每个估值日对基金资产估值后, 将各类基金份额净值结果发送基

金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同

和相关法律法规的规定对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确

保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4

位以内(含第4位) 发生估值错误时, 视为基金份额净值错误。

……

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即

予以纠正,通知基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步

扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应

当通知基金托管人并报中国证监会备案; 错误偏差达到基金份

额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保

基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后

4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错

误。……

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当

立即予以纠正,通知基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一

步扩大。

(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理

人应当通知基金托管人并报中国证监会备案; 错误偏差达到该类

基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会

备案。

八、基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基

金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束

后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管

人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,

由基金管理人按规定对基金净值予以公布。

八、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束

后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托

管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,

由基金管理人按规定对基金净值予以公布。

第十五部

分基金费

用与税收

一、基金费用的种类

一、基金费用的种类

3、基金的销售服务费;

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、基金的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售

服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的

销售与基金份额持有人服务。

C类基金份额的销售服务费按C类基金份额前一日的基金资

产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

CP类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管

人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月初5个工

作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日

期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不

符,及时联系基金托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有关法规及

相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用。

上述“一、基金费用的种类” 中第4-11项费用,根据有关法规及

相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用。

第十六部

分基金的

收益与分

三、基金收益分配原则

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收

益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金

额后不能低于面值;

4、本基金的每一基金份额享有同等分配权;

三、基金收益分配原则

3、基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值,即基

金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额

收益分配金额后不能低于面值;

4、本基金同一份额类别的每一基金份额享有同等分配权,由

于本基金各类基金份额收取费用情况不同, 各基金份额类别对应

的可供分配利润将有所不同;

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分

配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方

式等内容。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配

利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等

内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同,基金管理人

可相应制定不同的收益分配方案。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资

者自行承担。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者

自行承担。

第十八部

分基金的

信息披露

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(三)基金净值信息

《基金合同》生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回

前, 基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净

值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在

不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或

者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,

在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金

份额累计净值。

(四)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文

件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回

费率, 并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅

或者复制前述信息资料。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(三)基金净值信息

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,

基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值

和各类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不

晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营

业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净

值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在

规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类

基金份额累计净值。

(四)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件

上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回

费率, 并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或

者复制前述信息资料。

(六)临时报告

15、管理费(包括固定管理费、或有管理费和超额管理费)、

托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生

变更;

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

(六)临时报告

15、管理费(包括固定管理费、或有管理费和超额管理费)、托

管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费

率发生变更;

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分

之零点五;

六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金

份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募

说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基

金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和

《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基

金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募

说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金

信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

第十九部

分基金合

同的变更、

终止与基

金财产的

清算

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部

剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债

务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,并扣除

相应的超额管理费(如涉及)。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩

余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,

按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配, 并扣除相

应的超额管理费(如涉及)。