鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额
并修改基金合同及托管协议等事项的公告
随着市场环境变化，为了更好地满足投资者的投资需求，鹏华基金
管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及各基金基金合同的有关规定，经与基金托管人中国建设银行股份有限
公司协商一致，决定自2025年8月8日起对本公司旗下部分基金新增I类基
金份额，同时更新基金管理人信息和基金托管人信息（如涉及），并对
相应的基金合同和托管协议进行相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增加I类基金份额的基金名单
序号 基金名称
1 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）
2 鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）
3 鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）
4 鹏华中证信息技术指数型证券投资基金（LOF）
5 鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）
6 鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）
7 鹏华中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
二、增加I类基金份额的基本情况
自2025年8月8日起，上述基金新增I类基金份额后，现有的各类
基金份额的基金代码不变，并对I类基金份额单独设置基金代码，具
体如下：
序号 基金代码 I类基金份额简称
1 025137 鹏华中证医药指数（LOF）I
2 025127 鹏华中证香港银行指数（LOF）I
3 025130 鹏华中证银行指数（LOF）I
4 025136 鹏华中证信息技术指数（LOF）I
5 025141 鹏华中证全指证券公司指数（LOF）I
6 025140 鹏华中证国防指数（LOF）I
7 025139 鹏华中证A500ETF联接I
上述基金新增的I类基金份额与现有的各类基金份额适用相同的管
理费率和托管费率。其中鹏华中证医药卫生指数证券投资基金
（LOF）、鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）、
鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）、鹏华中证信息技术指数
型证券投资基金（LOF）、鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基
金（LOF）、鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）的I类基金份
额仅通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易，亦不能进行
跨系统转托管（除经基金管理人另行公告外）。
上述基金I类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从I类
基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.10%。
上述基金I类基金份额的单笔最低申购金额为10元。
上述基金I类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%
的赎回费，对持续持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。上述
基金I类基金份额收取的赎回费100%归入基金财产。
由于基金费用收取方式的不同，上述基金各类基金份额将分别计
算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。
上述基金I类基金份额的登记机构为鹏华基金管理有限公司，其
余基金份额类别的登记机构保持不变。
投资者可自2025年8月8日起，办理I类基金份额的申购、赎回、
转换和定期定额投资业务。其中鹏华港股通中证香港银行投资指数
证券投资基金（LOF）I类基金份额暂不开通转换业务。由于在同一
登记机构办理注册登记的基金份额方可办理转换业务，除暂不开通
转换业务的鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）
外，上述基金的I类基金份额可以办理与本公司旗下由本公司办理注
册登记、且已公告开通基金转换业务的基金份额之间的转换业务。
各基金份额转换业务规则及交易限制详见各基金相关公告；通过其
他销售机构办理上述基金的转换业务的，具体业务办理规则以各销
售机构的规定为准。
上述基金I类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。
上述基金新增I类基金份额后，其中部分基金原有各类基金份额
的场外简称发生变更，具体如下：
序号 基金名称 A类基金份额变更后的场外简称 C类基金份额变更后的场外简称
1 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF） 鹏华中证医药指数（LOF）A 鹏华中证医药指数（LOF）C
2 鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF） 鹏华中证香港银行指数（LOF）A 鹏华中证香港银行指数（LOF）C
3 鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF） 鹏华中证银行指数（LOF）A 鹏华中证银行指数（LOF）C
4 鹏华中证信息技术指数型证券投资基金（LOF） 鹏华中证信息技术指数（LOF）A 鹏华中证信息技术指数（LOF）C
5 鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF） 鹏华中证全指证券公司指数（LOF）A 鹏华中证全指证券公司指数（LOF）C
6 鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF） 鹏华中证国防指数（LOF）A 鹏华中证国防指数（LOF）C
本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对
上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
三、修订基金合同的相关说明
为确保上述基金增加I类基金份额符合法律、法规和基金合同的
规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同和托管协议
的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件。
本次上述基金增设I类基金份额、更新基金管理人和基金托管人信
息（如涉及），并对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利
益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的
基金合同自本公告发布之日的下一个工作日（即2025年8月8日）起生
效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改托管协议,并将
按照法律法规的规定更新上述基金的招募说明书、基金产品资料概要。
投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)
或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关
情况。
本公告仅对上述基金增加I类基金份额、更新基金管理人和基金
托管人信息（如涉及），并修改基金合同和托管协议的有关事项予以
说明。投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说
明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。
风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和
基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资
人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资
基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要
（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金
情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投
资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2025年8月7日
附件：
1、《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同及托管协
议修订对照表》
2、《鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基金合
同及托管协议修订对照表》
3、《鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议
修订对照表》
4、《鹏华中证信息技术指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管
协议修订对照表》
5、《鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金合同及
托管协议修订对照表》
6、《鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议
修订对照表》
7、《鹏华中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合
同及托管协议修订对照表》
鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订
对照表
基金合同
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
第二部分释义 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司28、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值50、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为51、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华基金管理有限公司注册登记系统30、开放式基金账户：指登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值50、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为51、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为
第三部分基金的基 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任
本情况 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第七部分基金份额的申购与赎回 基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额投资者可通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投资者可通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类
费用由投资人承担，不列入基金财产。十四、基金的转托管1、系统内转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。（2）本基金系统内转托管的具体业务按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。2、跨系统转托管（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。3、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及基金登记机构对基金转托管的规则进行调整的，基金管理人将相应调整，并根据规定进行公告。 基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。十四、基金的转托管1、系统内转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。（2）本基金系统内转托管的具体业务按照深圳证券交易所和基金登记机构的相关规定办理。2、跨系统转托管（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。3、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及基金登记机构对基金转托管的规则进行调整的，基金管理人将相应调整，并根据规定进行公告。
第八部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：田国立 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：张纳沙二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：张金良
第十六部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个
假日、公休日等，支付日期顺延。 工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
第十七部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系统开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田国立 （一）基金管理人法定代表人：张纳沙（二）基金托管人法定代表人：张金良
九、基金收益分配 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系统开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致
各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十一、基金费用 （三）销售服务费本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：H＝E×年销售服务费率÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值 （三）销售服务费本基金C类基金份额和I类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额和I类基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：H＝E×年销售服务费率÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基金合同及托
管协议修订对照表
基金合同
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
第二部分释义 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统32、开放式基金账户：投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户50、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用51、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值54、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为55、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构30、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华基金管理有限公司注册登记系统32、开放式基金账户：指登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统50、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用51、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
54、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为55、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为
第三部分基金的基本情况 十、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 十、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第四部分基金份额的发售 2、发售方式通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。 2、发售方式通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。
第七部分基金份额的申购与赎回 基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额投资者可通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。场外申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额先按四舍五入的方法保留到小数点后2位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。七、拒绝或暂停申购的情形6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。十三、基金的转托管1、系统内转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为。（2）本基金系统内转托管的具体业务按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。2、跨系统转托管（1）跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行 基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投资者可通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。场外申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额先按四舍五入的方法保留到小数点后2位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。七、拒绝或暂停申购的情形6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。十三、基金的转托管1、系统内转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为。（2）本基金系统内转托管的具体业务按照上海证券交易所和基金登记机构的相关规定办理。2、跨系统转托管（1）跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记系统之间进
转登记的行为。（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。 行转登记的行为。（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
第八部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：田国立 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：张纳沙二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：张金良
第十六部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
第十七部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持有人上海开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的场内基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系统开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的场内基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权
体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田国立 （一）基金管理人法定代表人：张纳沙（二）基金托管人法定代表人：张金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则3.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持有人上海开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的场内基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； （一）基金收益分配的原则3.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系统开放式基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统的场内基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；4.本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十一、基金费用 （三）销售服务费本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：H＝E×年销售服务费率÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值 （三）销售服务费本基金C类基金份额和I类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额和I类基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：H＝E×年销售服务费率÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对
照表
基金合同
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
第二部分释义 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司28、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值50、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为51、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华基金管理有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额30、开放式基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值50、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为51、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为
第三部分基金的基本情况 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第七部分基金份额的申购与赎回 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A
类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
第八部分基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻、转让 二、基金的转托管1、系统内转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。2、跨系统转托管（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。 二、基金的转托管1、系统内转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。2、跨系统转托管（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
第九部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：田国立 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：张纳沙二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：张金良
第十七部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 E为该类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
第十八部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田国立 （一）基金管理人法定代表人：张纳沙（二）基金托管人法定代表人：张金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十一、基金费用 （三）销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值 （三）销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证信息技术指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修
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基金合同
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
第二部分释义 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额45、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用46、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华基金管理有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额45、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用46、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
第三部分基金的基本情况 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金各类基金份额分别设置代码。A类基
行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第七部分基金份额的申购与赎回 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书）。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额、I类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书）。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
第八部分基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 二、基金的转托管2、跨系统转托管（3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。 二、基金的转托管2、跨系统转托管（3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
第九部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：田国立 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：张纳沙二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：张金良
第十七部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
第十八部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
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内容 内容
一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田国立 （一）基金管理人法定代表人：张纳沙（二）基金托管人法定代表人：张金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十一、基金费用 （三）销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值 （三）销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协
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基金合同
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第二部分释义 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司28、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额29、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华基金管理有限公司注册登记系统29、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统30、开放式基金账户：指登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，
基金份额余额及其变动情况的账户46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值50、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为51、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为 记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值50、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为51、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为
第三部分基金的基本情况 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额
购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第七部分基金份额的申购与赎回 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
第八部分基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻、转让 二、基金的转托管1、系统内转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。2、跨系统转托管（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 二、基金的转托管1、系统内转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。2、跨系统转托管（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记系
之间进行转托管的行为。（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。 统之间进行转托管的行为。（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
第九部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：田国立 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：张纳沙二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：张金良
第十七部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
第十八部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
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一、基金托管 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人 （一）基金管理人法定代表人：张纳沙（二）基金托管人
协议当事人 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十一、基金费用 （三）销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值 （三）销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对
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第二部分释义 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额44、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用45、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构28、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华基金管理有限公司注册登记系统44、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用45、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
第三部分基金的基本情况 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 七、基金份额类别本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第七部分基金份额的申购与赎回 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书）。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书）。4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
第八部分基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 二、基金的转托管2、跨系统转托管（3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。 二、基金的转托管2、跨系统转托管（3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
第九部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：何如二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：田国立 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：张纳沙二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：张金良
第十七部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
第十八部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
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一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人法定代表人：何如（二）基金托管人法定代表人：田国立 （一）基金管理人法定代表人：张纳沙（二）基金托管人法定代表人：张金良
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十一、基金费用 （三）销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数 （三）销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.1%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同及托
管协议修订对照表
基金合同
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第二部分释义 56、基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 56、基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中按0.20%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为C类基金份额；从本类别基金资产中按0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
第三部分基金的基本情况 七、基金份额类别本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会。 七、基金份额类别本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中按0.20%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为C类基金份额；从本类别基金资产中按0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为I类基金份额。本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会。
第六部分基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示；本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产；本基金C类基金份额不收取申购费。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示；本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产；本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。
第十五部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.20%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额和I类基金份额的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
第十六部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同； 三、基金收益分配原则3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
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九、基金收益分配 （一）基金收益分配的时间和程序3.A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同； （一）基金收益分配的原则3.本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十一、基金费用 （三）销售服务费的计提比例和计提方法本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：H=E×0.20%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日的基金资产净值 （三）销售服务费的计提比例和计提方法本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额和I类基金份额的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数H为该类基金份额每日应计提的销售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值