申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金清算报告
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中信建投证券股份有限公司
清算报告出具日：2025 年 8 月 20 日
清算报告公告日：2025 年 9 月 24 日
一、 重要提示
申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2022】570
号文注册募集，于 2022 年 7 月 12 日成立并正式运作，本基金的基金管理人为
申万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”），
基金托管人为中信建投证券股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等法律法规的规定以及《申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基
金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金合同生效之日起
3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，无需召开基
金份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补
充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
本基金的基金合同生效日为 2022 年 7 月 12 日，基金合同生效之日起三年
后的对应日为 2025 年 7 月 12 日。截至 2025 年 7 月 12 日日终，本基金的基
金资产规模低于 2 亿元，触发基金合同约定的上述终止情形，本基金根据约定
终止《基金合同》，并于 2025 年 7 月 13 日进入基金财产的清算程序。
本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见 2025 年 7 月 14 日发布在本
基金管理人网站（www.swsmu.com）和中国证监会基金电子披露网站
（http://eid.csrc.gov.cn）的《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信专精特
新主题混合型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。
本基金清算期为 2025 年 7 月 13 日至 2025 年 8 月 20 日，由基金管理人、
基金托管人、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市通力律师事务
所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具
法律意见。 二、 基金概况
1、基金基本情况
基金名称
申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基
金
基金简称 申万菱信专精特新主题混合型发起式
基金主代码 015919
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2022 年 7 月 12 日
基金管理人 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人 中信建投证券股份有限公司
下属基金类别的基金简称
专精特新主题混合型
发起式 A
专精特新主题混合型发
起式 C
下属基金类别的交易代码 015919 015920
最后运作日（2025 年 7 月
12 日）基金份额总额
13,414,810.88 份 2,500,508.13 份
最后运作日（2025 年 7 月
12 日）基金份额净值
0.8440 元 0.8340 元
2、基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于专精特新主题证券，在严格控制
风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回
报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金通过系统的自上而下宏观分析、行业景气度
比较分析和自下而上公司的基本面与竞争优势的
综合比较分析，主要投资于专精特新主题证券，在
严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的
投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准
中证 1000 指数收益率*70%+恒生指数收益率
*10%+中证全债指数收益率*20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平
高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
本基金如投资于港股通标的股票，需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。
三、 基金运作情况概述
申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”），
系经中国证监会证监许可【2022】570 号文《关于准予申万菱信专精特新主题
混合型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人申万菱信基金
管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于 2022 年 7 月 12 日正式生效，
首次设立募集规模（含利息结转份额）为 48,109,517.85 份基金份额，有效认购
户数为 1038 户。
根据《申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金基金合同》以及《申
万菱信基金管理有限公司关于申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基
金基金合同终止及基金财产清算的公告》，自 2025 年 7 月 13 日起本基金进入
清算程序，不再办理本基金的申购、定投、转换、赎回等业务。 四、 财务会计报告
资产负债表（已经审计）
会计主体：申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2025年7月12日(最后运作日)
资产 本期末
2025 年 7 月 12 日(最后运作日)
资产：
银行存款 4,455,081.66
结算备付金 5,141.90
存出保证金 9,276.61
交易性金融资产 9,667,495.38
其中：股票投资 9,667,495.38
资产总计 14,136,995.55
负债和净资产
负债：
应付清算款 777.60
应付赎回款 679,875.86
应付管理人报酬 6,453.31
应付托管费 1,075.57
应付销售服务费 403.37
其他负债 40,368.44
负债合计 728,954.15
净资产：
实收基金 15,915,319.01
未分配利润 -2,507,277.61
净资产合计 13,408,041.40
负债和净资产总计 14,136,995.55
注：1、报告截止日 2025 年 7 月 12 日(最后运作日)，A 类基金份额净值 0.8440
元，C 类基金份额净值 0.8340 元；基金份额总额 15,915,319.01 份，其中 A 类
基金份额 13,414,810.88 份，C 类基金份额 2,500,508.13 份。
2、本清算报表按照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业
务指引》和《基金合同》约定的资产估值和会计核算方法及中国证监会发布的有
关规定及允许的基金行业实务操作以清算基础编制。于 2025 年 7 月 12 日(最后
运作日)，所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清
偿的金额计量。 五、 清算情况
自2025年7月13日至2025年8月20日止清算期间，基金财产清算小组对本
基金的资产、负债进行清算，本次清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清
算情况如下：
1、清算费用
按照《申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金基金合同》“第十
九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金
财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产
清算小组优先从基金剩余财产中支付。
2、资产处置情况
（1）本基金最后运作日结算备付金为人民币5,141.90元（含应计利息，下同），
为存放于中国证券登记结算有限责任公司的交易所最低备付金及应计利息，该款
项于2025年8月8日调整为1.55元，预计将于2025年9月21日划入托管账户。
（2）本基金最后运作日存出保证金为人民币9,276.61元（含应计利息，下同），
为存放于中国证券登记结算有限责任公司的存出保证金及应计利息，该款项于
2025年8月8日调整为11,522.17元，截至2025年8月20日清算结束日，存出保
证金为人民币11,523.61元。
（3）本基金最后运作日交易性金融资产估值金额人民币9,667,495.38元，其中
股票投资为9,667,495.38元，已于2025年7月16日全部变现，相关证券清算款已
于2025年7月17日划入托管账户。
3、负债清偿情况
(1) 本基金最后运作日应付清算款为人民币777.60元，已于2025年7月14日支付。
(2) 本基金最后运作日应付赎回款（含应付转出款）为人民币679,875.86元，已
最晚于2025年7月15日支付。
(3) 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币6,453.31元，已于2025年8月4
日支付。
(4) 本基金最后运作日应付托管费为人民币1,075.57元，已于2025年8月4日支
付。
(5) 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币403.37元，已于2025年8月4日
支付。
(6) 本基金最后运作日其他负债为人民币40,368.44元，其中应付赎回费为人民
币42.32元，已最晚于2025年7月15日支付；其中应付券商佣金2,059.97元，已
于2025年8月20日支付；其中应付审计费23,266.15元，已于2025年8月6日支
付；其中应付律师费15,000.00元，已于2025年8月20日支付。
4、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日2025年7月12日基金净资产 13,408,041.40
加：期间确认的净申购 - 减：期间确认的净赎回 952,022.84
加：清算期间清算净收益 362,104.33
三、清算结束日2025年8月20日基金净资产 12,818,122.89
资产处置及负债清偿后，2025年8月20日本基金剩余财产为人民币
12,818,122.89元。根据《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信专精特新主
题混合型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，依据基金
财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
2025年8月20日至本基金最后一笔清算款划出日前一日的货币资金、结算备
付金及前述资金产生的利息亦属基金份额持有人所有，为保护基金份额持有人利
益，加快清盘速度，基金管理人申万菱信基金管理有限公司将于最后一笔清算款
划出日以自有资金垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），
供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于
清算期后返还给基金管理人，基金财产清偿完毕之后所产生的其他任何费用亦由
基金管理人承担。
5、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具
法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 六、备查文件
1、备查文件目录
（1）申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金资产负债表及审计报
告
（2）关于《申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金清算报告》的
法律意见书
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
申万菱信专精特新主题混合型发起式证券投资基金基金财产清算小组
2025 年 9 月 24 日